河南郸城：合规改革推动涉案企业轻装上阵

“经过合规考察和学习，我深切感受到了企业合规经营的重要性。在未来的发展中，我们要结合自身的实际情况来经营，不能盲目地扩大规模。”近日，在河南省郸城县检察院举行的听证会上，涉案企业、某食品公司法定代表人左某郑重表态。

该公司是河南省知名企业，自2001年成立以来一直是郸城县的纳税大户，使300多名员工实现了在家门口就业。但是，因盲目投资扩建，加之从业人员法律意识淡薄，公司出现了管理漏洞。2014年，该公司利用虚假担保和虚假购销合同，向郸城县农村信用合作联社骗取贷款490万元，到期未能偿还。

2021年9月27日，郸城县法院把该公司涉嫌拒不执行判决、裁定的线索移交给郸城县公安局。2021年10月，郸城县公安局以涉嫌骗取贷款罪对左某、公司实际控制人张文玉（左某之妻）、虚假担保人徐某进行立案侦查。该案移送检察机关审查起诉后，检察机关认为涉案贷款主要用于公司采购原材料和生产经营，遂以涉嫌骗取贷款罪对该公司及张文玉、徐某提起公诉。2022年6月，郸城县法院以骗取贷款罪对该公司单处罚金10万元，对张文玉及徐某宣告缓刑。

考虑到左某系从犯、在该公司骗取贷款过程中起次要作用，且为公司法定代表人、要处理公司经营事务，郸城县检察院拟对其不予起诉。2022年9月7日，该院就此召开听证会。

据了解，在办案过程中，郸城县检察院收到了该公司的合规申请。随后，办案检察官积极联系县工商联、司法局等相关单位，对其合规申请进行审查，实地考察走访，了解到该公司经营正常、有较大发展潜力、符合涉案企业合规整改条件，决定对该公司启动合规整改工作。

郸城县检察院及时制定《郸城县涉案企业合规实施方案》，并与县工商联、市监局等部门联合制定《郸城县涉案企业合规第三方监督评估机制实施办法（试行）》《涉案企业合规第三方监督评估组织运行规则（试行）》等配套性文件，成立第三方监督评估组织，全面负责涉案企业合规整改评估工作。2022年6月到7月，该院协同第三方监督评估组织，两次深入到企业开展考察，对合规整改措施的落实、企业制度建设、法治培训、风险防控、内部管理等工作情况进行重点检查，并审查了合规资料，结合现场抽查、访谈等情况进行综合评估。

为了确保“真整改”“真合规”，郸城县检察院和第三方监督评估组织协同指导该公司制定科学规范的合规计划，从建立合规体系、培养合规文化、建立风险预警机制、提升风险识别能力4个方面开展合规工作，严格按照合规计划确定的时间表扎实推进，并针对该公司的管理漏洞多次开展普法宣传。通过3个月的合规整改，该企业加强了制度建设，提升了守法经营意识，增强了公司法治化经营管理能力。

目前，该公司经营额和税额逐日上升。“7月的销售额有900多万元，8月涨到了1500多万元。所有财务都由两个律师事务所监督。”左某说。

听证会上，承办检察官就案件事实、证据、认罪认罚情况、企业合规整改情况及第三方评估结果作了详细介绍，并就拟不起诉左某所依据的法律和理由进行解释。左某自愿认罪认罚，表示在公司今后的发展中要坚持合规合法经营。

经过评议，听证员认为，左某虽然构成骗取贷款罪，但其认罪认罚态度良好，涉案贷款问题已得到妥善处理，同时该公司也较好地完成了合规整改。大家一致同意检察机关对左某作不起诉处理。9月8日，该院对左某作出不起诉决定。

近日，记者来到该公司，看到一片火热的繁荣景象。工人们在岗位上规范操作，流水线在不停地运转，一辆又一辆的运输车载着产品从大门开出。“本来都已经想要出去打工了，现在企业又开始正常经营了，还是在家门口干活好，能多顾点家里的老人孩子。”员工张某感慨地说。

作者：刘立新 李达 徐广宇

来源：检察日报