上海引入合规评价 促平台企业监管常态化

为支持鼓励平台经济健康规范创新发展，进一步提升风险防范能力，不断增强国际合作与竞争新优势，上海市反垄断和公平竞争委员会办公室近日制定了《互联网平台企业竞争合规评价指引》（下称《指引》），引导平台企业定期开展竞争合规自评，以高水平常态化监管助力服务平台经济高质量发展。

《指引》指出，企业开展自评形成的书面报告将作为企业建立竞争合规自我改进机制的依据，定期报送当地反垄断和公平竞争委员会办公室。从而在评估评价、问题发现、疑难会商、规范改进、精准服务等方面，强化对企业的合规管理及竞争监管的交流互动。

有关部门督促和指导平台企业加强公平竞争合规管理体系建设，有利于提升企业合规管理水平，加强合规激励。根据《指引》，对于自评“A”级及以上的企业，反垄断执法部门进行复核后，将积极鼓励并服务平台企业探索创新，支持开展新技术新业务合规评估，服务平台企业在引领发展、创造就业、国际竞争中大显身手，加快提升国际竞争力。对于自评“B”级及以下的企业，视情况会同行业主管部门，针对性问诊把脉，及时规范改进；对投诉量较高的企业重点关注，涉及违法行为的，严格依法处理。

此外，运用合规承诺、约谈提醒、行政指导等柔性方式引导平台企业合规经营，是《指引》的新特点。北京帝兴律师事务所高级合伙人刘越告诉记者，很多企业非常关心是否可主动申请约谈和约谈的法律后果，如何对反垄断合规问题寻求执法机构的建议，以及具体合规政策如何落地等。《指引》明确了“约谈”制度在未来的执法实践中的重要作用，企业可以通过及时整改，以避免高额罚款等严重法律后果。

刘越建议，互联网平台企业针对竞争合规体系的运行和监测、测量等情况，提出改进措施并落实改进，形成竞争合规运行报告。报告重点包括以下两个方面：一是风险识别，在明确竞争合规管理体系范围和经营者的竞争合规职责后，根据与公司的活动、产品有关的竞争合规职责进行竞争合规风险识别，确定可能出现的不竞争合规情况及其发生的原因、后果与严重程度。二是风险控制，通过计划、执行和控制各个流程对经营者进行竞争合规管理，为每个流程建立准则，依据准则对各个流程进行控制，达到控制竞争合规风险的目的。

来源：中国贸易报