职业规则改写，54家上市公司新设“首席合规师”

编者按：本文来自微信公众号“索骥合规”（ID:sjhg_66），索骥合规网授权发布。

从2021年“合规师”这个职业出现以来，企业合规管理正在向着专业化、职业化方向发展。

作为中国贸促会商事法律服务中心申报，由人力资源和社会保障部、国家市场监督管理总局、国家统计局三部门联合发布的国家新职业，“企业合规师”目前的职业发展情况如何？

【索骥合规】统计了今年以来，A股共有54家上市公司设立了合规师岗位，主要集中在金融类公司、国央企公司以及少数民营公司，大部分由财务、法律出身的专业人士任职。

什么样的人能从事合规师这个职业，并获得高薪？合规师的职业发展趋势和前景如何？我们通过数据进行了详细分析。

一、54家上市公司设立合规师岗位

“合规”最早起源于美国（20世纪60年代），是指对企业的一种规范化管理，这种管理的依据包括行政监管法规、刑事法规、行业准则、商业惯例及商业道德规范等等。

随着企业合规体系日益受到全球企业界、金融界以及法律界的重视，我国近些年也开始出台与合规有关的政策指引、法律法规。

2021年3月，人社部发布的《人力资源社会保障部、国家市场监督管理总局、国家统计局联合发布集成电路工程技术人员等18个新职业》，企业合规师被正式列入国家职业分类大典，正式成为一项新职业。

合规大势下，“企业合规师”彻底火出圈。据【索骥合规】在巨潮网不完全统计，截至目前，A股共计54家上市公司设立了“合规师”这个岗位。

数据来源：巨潮资讯网

其中，金融类公司是“合规师”岗位最多、合规体系最完善的。这和金融行业的属性密切相关，金融行业的风险和挑战较多。根据公开案例统计，近五年国家监管部门就数据合规问题作出处罚的上市公司中金融机构（10%）与软件和信息技术服务业（10%）并列第三，仅次于数据分析行业（31%）、网络安全行业（13%）和人工智能行业（13%）。

金融机构的监管与合规管理是金融市场稳定和健康发展的基石。为了确保金融公司的稳定和可持续发展，合规成为了一个至关重要的问题。

无论是华安证券、海通证券等证券机构，还是国投资本、三峡资本等投资机构，都在合规层面制定并执行合规管理措施，以确保自身在法律法规和监管要求下的合规运营。

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国务院国资委在2022年8月23日颁布了中央企业合规管理办法，明确提出要推动中央企业加强合规管理，指出中央企业应当结合实际设立首席合规官。所以除了金融类公司，大部分国央企上市公司也纷纷设立了合规师岗位。

截止2023年3月，国务院国资委召开中央企业深化法治建设加强合规管理工作会议，透露已有68家中央企业集团和631家重要子企业设置了首席合规官，全系统合规管理人员超过2.8万人。

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与此同时，合规岗位在在民营企业亦也慢慢出现，华夏幸福基业、苏州生益科技有限公司两家民营上市公司，也设立了合规师岗位。

对于大型民营企业行政监管机关也开始将合规纳入了对这些大型企业的执法活动当中。以反垄断为例，在2021年，市场监管总局查处垄断案件176件，罚没金额235.86亿元。在处罚的同时，监管部门也对企业展开了针对性地行政指导，提出了相应的合规要求。在阿里巴巴反垄断案中，市场监督管理总局要求阿里巴巴建立反垄断合规制度，明确合规管理的要求和流程，完善合规咨询、合规检查、合规汇报、合规考核等内部机制。

企业对于合规师的需求，也正在变得迫切。

目前据外媒报道，知名半导体巨头英飞凌日前公开招募合规经理岗位，根据公司网站信息，该职位主要负责执行那些本国政府或公司所制定的出口管制及反恐怖主义规例，控制/日常运营，培训、认识和能力建设，审计以及帮助解决一些合规地域内具体的出口控制事务。

前不久美国上市大型集团富途也在招聘法务合规人才，岗位职责要求负责协同美国及其他各地合规，在市场部门内部宣贯/落实合规要求及相关培训，负责市场相关内容的审核及优化等。

所以企业合规师在国内外的大势下，也将发挥重要作用，甚至改写市场竞争的规则。

二、什么样的人能成为合规师？

那么，什么样的人才能成为合规师？

理论上，大学所学的专业，与企业的法务、风险、内控、财务、运营、信息等岗位相关，能更快的上手合规师具体工作。但实际上，以上岗位的合规工作，前期复杂度并不高，难点在最终掌控企业的合规体系。

【索骥合规】通过对54家上市公司合规师履历的梳理，发现虽然首席合规师的要求会因为公司的性质不同要求也有所不一样，但是大致方向都大差不差，比如说这些人在此之前都担任公司法律事务部职员、董事会秘书、办公室主任、副总经理、审计员等，学历一般都是硕士研究生毕业。

比如说航天南湖关于聘任首席合规官的公告中表示张某，毕业于南京航空航天大学企业管理专业，硕士研究生学历。2009 年 4 月至 2018 年 1 月，历任北京仁智信会计师事务所审计员，南京三乐集团有限公司职员，北京长峰微电科技有限公司会计、财务负责人，北京航天微电科技有限公司财务负责人；2018 年 2 月至今，任公司财务总监；2021 年 4 月至今，任公司总法律顾问。

华安证券股份有限公司关于聘任公司高级管理人员的公告显示周某博士研究生学历，历任蔚深证券兰州营业部总经理助理、新安营业部市场部经理，招商证券股票销售交易部副总经理、机构营业部总经理，西南证券机构客户部总经理，光大证券机构业务总部总经理、研究所所长，中天国富证券公司公司副总经理，现任公司副总经理。

中国石油天然气股份有限公司第八届监事会第十五次会议决议公告显示蔡某，现任公司监事会主席，同时兼任中国石油天然气集团有限公司（以下简称中国石油集团）党组成员、总会计师。蔡先生是正高级会计师、正高级工程师，博士，曾做过财务总监、会计师等职业。

华夏幸福2023年第二次临时股东大会会议资料表述，候选人张某1977 年出生，本科学历。曾就职于北京市中天辰建筑装饰工程有限公司，任法务顾问兼总裁秘书。2007 年 5 月至今，历任华夏控股法务经理、华夏幸福法人事务部高级经理、法务高级专业总监；现任华夏幸福监事、法务专业副总经理。

总体来说，企业合规师是一个复合型职业，是集法务、财务、审计、行政、管理等于一身的创新型人才，且在官方定义中，“企业合规师”将在规范企业投资经营行为、注重环境保护、履行社会责任、提高企业竞争软实力等方面发挥积极作用，有证的合规师，未来几年会成为市场上非常稀缺的人才。

合规师能力的优劣是保障企业能否稳定经营的重要因素之一，而绝大多数设立合规师的企业也认识到合规师的重要性，从而提供良好的福利待遇。

图：合规岗位待遇，来源：招聘网站

虽然福利待遇不错，但是目前合规师的市场缺口却比较大，有专业实战经验的合规人员是市场上的“抢手货”，而10年以上的资深合规人员更是凤毛麟角。

为继续深入推进企业合规师专业人才培养工作，促进企业合规师新职业健康发展和规范管理，更好服务企业合规发展，中国贸促会商事法律服务中心与中国商业联合会联合举办第三期“企业合规师专业水平培训班”，培训采取网络学习的方式，期待更多专业人士加入到企业合规师大军！

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